转型国家经济增长研究

【作者】 王健；

【导师】 洪文达；

【作者基本信息】 复旦大学 ， 世界经济， 2005， 博士

【副题名】基于索洛模型基础上的分析

【摘要】 自上个世纪八十年代末九十年代初以来，转型国家政治、经济以及社会方面的改革和发展深受国际学术界和政策界的关注。本文主要对转型国家经济转型领域进行研究。转型国家经济增长及其决定因素的分析是本文的核心内容，独联体和中东欧国家则是本文研究的主要对象。论文最后也对中国经济转型和增长的若干问题进行了分析，不过研究局限于几个具体环节。十多年来转型国家经济改革和发展方面的理论文献还是比较丰富的，但是在转型国家经济增长及其因素分析，尤其是实证研究方面还存在一些空白点。因此，本文以现代经济增长理论作为研究基石，从劳动力、投资、技术进步、金融贸易自由化以及制度因素等方面，对1990年到2003年转型国家的经济增长以及各要素的决定作用等问题进行深入地分析和研究。从论文的章节安排来看：第一，明确本文的研究对象、目的以及方法，在此基础上，就本文需要研究的基本问题及其理论和现实意义做出回答，进一步确立本文的结构安排并选择可行的研究方法，阐述本文研究的重要意义及其原创性所在。第二，从现代经济增长理论入手，在阐述经济增长相关理论与历史溯源的同时，重点引入索洛经济增长模型。并根据本文研究转型国家经济增长问题的特殊性，对索洛增长模型进行理论修正和模型扩展。在此基础上，对转型国家经济增长及其决定因素进行总体性的实证计量分析。第三，对转型国家金融发展、资本积累和贸易自由化进行考察和研究，具体分析转型时期金融和银行业的改革，投资、资本积累与金融自由化进程中的外资流动，以及以贸易增长、贸易开放和贸易平衡为主要内容的贸易自由化。第四，分析劳动力市场发展和技术进步对经济增长的作用和影响问题，前一问题主要从劳动力增长、就业和失业问题、人力资本积累以及劳动力流动等方面展开；后一问题则主要考察转型国家技术创新、技术扩散和技术转移对经济增长的作用关系，论证技术进步是否显著促进经济增长。第五，对转型国家经济制度的重建和加入世界贸易组织问题进行分析，在对转型时期经济制度和市场结构的改革做出总体性描述后，采用适当的变量指标体系，设计经济转型状态变量以及WTO变量，并从计量角度刻画这些具有显著政策性意义的变量与经济增长的关系。第六，就中国经济转型时期与经济增长相关的一些问题进行探讨。一方面，在前文研究的基础上对中国经济增长及其因素进行实证分析和比较。另一方面，也对劳动力结构和技术进步、金融自由化和银行业开放、以及金融服务贸易承诺自由化指标等具体问题作了进一步的考察和研究。本文的主要结论包括：第一，转型国家经济增长研究具有一定的特殊性和代表性，一方面对经济增长产生影响和作用的经济性因素为数众多，另一方面资本、劳动力等经济生产过程中的传统投入要素，在转型时期具有不同的表现形式。从整体上来看，解决严重的失业问题、积极引入外资、促进金融自由化和贸易开放，以及加快经济制度重建和融入世界多边贸易体系等因素对转型国家经济增长具有最重要的决定作用，这一点无论从理论考察还是实证结果上都得到了充分支持。第二，在经济全球化的背景下，金融和贸易自由化以及由它们本身推动的银行改革、外资流入(尤其是FDI)以及贸易开放将是转型国家经济改革和发展的必然方向。FDI对绝大多数转型国家而言都是最重要的一种引资方式，它也是转型时期形成固定资本投资的重要来源。而吸引外资和FDI的力度又直接与转型国家银行主导型金融体系的稳健性具有密切联系。在融入世界市场的贸易自由化进程中，中东欧国家明显走在独联体国家的前面。在贸易结构和贸易条件上中东欧国家显示出更多的相对优势，并最终体现为对经济增长的促进作用；此外，这些国家能够在世界多边贸易体系的框架中充分享受成员国资格带来的诸多收益，而俄罗斯、乌克兰、哈萨克斯坦等独联体国家至今还游离在WTO之外。第三，从技术进步与经济增长的实证分析结果来看，转型国家技术创新、技术扩散和技术进步对经济增长的促进作用并不是十分显著。首先，没有证据显示较高的R&D投入能够带来技术创新或技术吸收能力的提高，进而引起内生的技术增长带动经济发展。其次，解决严重的失业问题，增加就业，增加生产过程中劳动力的投入相对于人力资本的积累而言具有更加重要的现实意义。最后，内生技术增长以及FDI和国际贸易带来的技术扩散并不是转型国家技术进步和劳动生产率增长的重要载体。关于转型国家技术水平和劳动生产率增长的真正决定因素，还有待进一步研究。第四，通过设计经济转型状态变量和WTO变量这两个具有显著政策性含义的经济指标，可以进一步解释和衡量转型国家经济增长中一些潜在的但又无法真实界定的决定性因素的来源。这是从理论和实证上对经济增长模型的扩展，也是本文具有原创性的研究内容之一。研究和分析的结果再一次证实，刻画经济制度和结构调整以及市场培育和发展的状态指标对转型国家经济增长具有明显的积极作用，而这一点恰恰正是显示出研究转型国家经济增长问题时的特殊性，因为在非转型国家经济增长决定性因素分析中这类要素往往容易被忽略掉。从CEMA框架到WTO框架转移的意义也不仅仅在于贸易结构和导向的重新定位，更重要的意义在于：加入世界贸易组织已经成为转型国家得到国际社会认可的一种标志，同时加入世界贸易组织也将成为转型国家新一轮全面发展的重要契机和保证。更多还原

【Abstract】 Since last decade of 20 century, the political, economic and social reforms in transition economies have been dramatically attractive to the economists and policy-makers in the world. This dissertation focuses on the economic transition, especially in the field of economic growth and its determinates in Central East European Countries and Commonwealth of Independent states. In the last part I also investigate the growth and development in China, however the research is limited in some concrete aspects.Though it seems quite abundant in literature after over ten-year research working, there is still some blanks left in the field of analyzing economic growth in transition countries. The empirical works have resulted in undevelopment, because of lacking reliable data and theoretical supports, compared with the metric-economic studies in other sectors. Therefore, I plan to do some constructive work in this field, using the augment model based on neoclassic economic growth theories. Labor force, investment, technical progress, capital flows, trade liberalization and institutional factors will be comprehensively discussed subject to the economic growth during transition from 1990 to 2003.Chapter one describes the research objects, purposes and reproaches of the dissertation. Chapter two examines the neoclassical growth model and makes an augment to Solow (1956) Model in order to apply for the empirical analyses in transition economies. Chapter three tests the relationships respectively between financial developments. Capital accumulations, trade liberalization and economic growth. Chapter four investigates the incentives that labor force and technological advances impulse on economic growth. Chapter five focuses on the effects of some institutional factors on growth, such as the establishment of market oriented systems and the affairs of WTO accessions in transition countries. Chapter six argues about some issues of economic developments in China.Firstly, studies on transition economies are certainly different from those ofother developing countries, not only the reproaches but also the results. It seems that there are some particular factors, which produce the significant impact to the economic growth during transition periods. As a whole, resolving the serious unemployment, attracting FDI, accelerating the process of finance and trade liberalizations, rebuilding economic constitutions and world multilateral trade system might be the most important incentives to economic growth in transition countries.Secondly, trade liberalization and foreign capital inflow (particularly FDI) will be an inevitable direction to the reforms and developments in transition economies. In the progress of economic opening faced to the world market, CEE countries march aggressively and eight members of them have already joined into EU. However CIS countries such as Russia, Ukraine, and Kazakhstan have still been outside of WTO.Thirdly, according to my research, technological advances show insignificant effects on economic growth. There are also no evidences of higher R&D inputs resulted in more innovations and higher capacity of technical absorptions. The accumulations of human capital in transition countries are of less importance, compared with the function of employment growth and work force.Fourthly, the variables of transitional status and WTO accession, which motivate designed in my dissertation, have been approved to be determinates of economic growth. Economic transitional status variable describes some potential and endogens factors, while transformation for CEMA to WTO might be a testimony of the acceptance of world economy.更多还原