现代日本企业制度变迁的路径依赖分析

【作者】 周宏燕；

【导师】 田春生；

【作者基本信息】 中国社会科学院研究生院 ， 世界经济， 2003， 硕士

【摘要】 本文运用路径依赖理论与历史分析相结合的方法，对日本企业制度形成的初始条件和历史事件，及其对日本现代企业制度安排所产生的影响，进行了较为具体而深入的分析，并试图在这方面给出某些新的解说与阐释。本文从路径依赖的角度，阐述了战后日本企业制度形成和演变的路径，说明了日本企业制度改革之所以举步维艰，在于日本企业制度长期所固有的一种路径依赖性，正是这种路径依赖性导致了日本近年来在企业改革方面，存在着来自历史的、制度的、政治的等方面的制约和阻力。 为此，本文第一部分首先阐明了路径依赖的含义，并指出技术范畴和制度范畴的重要差别，从而引出制度变迁的路径依赖的深层因素实际上是利益因素。指出这一差异，对于认识日本企业制度的形成路径和历史背景具有重要作用，为我们运用路径依赖理论对日本企业制度变迁过程进行分析给出了依据。之后，本文运用历史分析方法，从历史的角度审视了现代日本企业制度的形成和演变，指出了自明治维新之后的企业制度，就始终带有利益相关者相互持股的特点。明治维新之后的日本企业制度一开始就不同于英美式的企业制度，由于初始条件的差异(明治维新之前的日本是一个封闭落后的封建国家)和变革的主体是政府，日本形成的企业制度产生了变异，并形成了具有日本特色的财阀。这种具有日本特色的垄断资本集团对日本经济、政治制度的选择和社会经济发展产生了深刻而持久的影响，并在很大程度上决定了日本的长期制度变迁轨迹。在战时统制经济时期，财阀的实力并没有被削弱，相反，却由于与军阀的勾结而得到进一步增强。日本战败后，美国在日本推行民主改革。尽管美国占领当局制定了详细的、面面俱到的民主改革计划，但由于日本国内既得利益集团的反对和美国政策的转向等诸多因素，日本的企业制度并没有按照美国所希望的成为20世纪20—40年代美国企业制度的翻版，却继续循着其原来的路径发展，形成了具有日本特色的以企业之间法人相互交叉持股和企业系列之间长期稳定交易为特征的企业制度，并保留了与二战前的企业制度极为相似的许多特征。通过上述分析，本文试图表明，现代日本企业制度的变迁具有极强的路径依赖性。之后，本文进一步论证：正是由于这种路径依赖性质，在经济全球化等外部环境的冲击下，日本企业制度的弊端日渐显露，成为其经济增长的桎梏。而且，正是这种路径依赖的特性，才造成了上世纪90年代以来日本企业制度改革的举步维艰。 作为结论，笔者认为，日本企业制度的改革仍将具有自然演进的特点，仍会受到路径依赖的约束。尽管日本目前所进行的改革是市场功能增进的，但其不会演变成为一种美国式的企业制度，而会根据其国情特点，循着其历史路径逐渐演化成一种日本式的新企业模式。更多还原