构建和完善我国证券经纪法律制度的若干问题研究

【作者】 宋宇阳；

【导师】 张榕；

【作者基本信息】 厦门大学 ， 法律， 2002， 硕士

【摘要】 证券经纪制度是伴随着证券市场的发展而逐步发展、逐步走向成熟的。欧美诸国的证券市场的历史较长，其证券经纪制度经受了多次市场动荡和历史变迁的考验：而中国的证券市场还相当稚嫩，证券经纪业务还处在初期探索阶段，市场需要成熟和规范制度化的证券经纪业务，而原有不成体系的运行机制均无法适应当前证券经纪市场的发展，相关外部法律环境急需构建，因此探索符合中国国情又符合世界发展趋势的证券经纪法律制度对我国证券市场的发展具有现实的意义。本文从理论与实务的角度主要探讨构建和完善中国证券经纪法律制度的若干问题。笔者立足中国证券市场，从证券经纪和证券经纪人的定义、中外证券经纪制度的发展概况、证券经纪制度的理论基础和实务问题等出发，对我国证券经纪制度发展状况及现实进行较为全面、深入地分析评价，同时借鉴中外所长，在此基础上阐述构建和完善既适合本国国情又符合世界发展趋势的证券经纪制度的法律架构，并提出了进一步发展证券经纪人制度的思路、设想和建议。本论文分四章进行，第一章概论部分，简要介绍证券经纪的定义和中外证券经纪法律制度；第二章从法律经济学的角度讨论证券经纪制度的经济学基础、法理基础，并剖析了它的法律性质；第三章从实务的角度分析证券经纪制度的若干热点，以法律的角度来审视目前的经纪业务现状；第四章借鉴境内外的证券经纪制度，结合我国国内的法律实践，系统构建和提出针对我国国情的证券经纪法律制度的框架，并提出发展证券经纪人制度的设想。第二到四章是论文主体。更多还原