中断交涉之缔约上的过失研究

【作者】 刘海燕；

【导师】 刘心稳；

【作者基本信息】 中国政法大学 ， 民商法学， 2002， 硕士

【摘要】 本文研究的是合同法上的一个重要理论问题——中断交涉之缔约上过失。 按照传统契约自由原则的理念，当事人有决定是否缔结契约的自由，因此中断交涉乃为缔约当事人所享有的一项权利。只要契约尚未成立，缔约当事人就可以不负任何责任地退出谈判，当事人双方在缔约谈判中所发生的费用，原则上由各自承担。这种理念固然有利于维护契约自由，体现私法自治的理念，但发展到极致，却有可能膨胀个人之私欲，放纵经济交往中个人为追逐高额利润所采用的一些不正当的行为，从而影响到交易安全，造成社会利益的损害。如法律不对此加以规制，谈判自由则有可能为当事人所利用而成为其风险转嫁的工具。鉴于此，大陆法系的一些国家开始采用缔约上的过失制度来解决中断交涉的问题，英美法系虽无缔约上过失的概念，但允诺禁反言制度发挥了与缔约上过失制度类似的功能，其主要被用来解决中断交涉的合同前责任问题。我国新颁布的《合同法》确立了缔约上的过失制度，为解决中断交涉问题提供了制度基础。但有关规定并不清晰，需要进行必要的梳理及研究，以完善缔约上过失的理论，为立法完善及司法实践提供必要的理论支持。 由于中断交涉原则上是缔约当事人所享有的一项权利，因此，有必要区分属于缔约自由范围内的中断交涉与属于缔约上过失范围内的中断交涉。笔者认为，将中断交涉纳入缔约上过失的范畴，既有利于平衡缔约当事人之间的利益，体现法律公平正义的精神，也有利于保护交易安全及节省交易成本，从而保护社会整体的利益。本文的目的就在于研究以下问题：中断交涉在何种条件下方可构成缔约上的过失责任?属于缔约上过失范围之内的中断交涉的法律后果为何?我国民法对此是否有所规定?如果有规定，那么该规定是否需要进一步的完善?笔者认为，对此一问题进行系统的研究，对于债法理论的完备、立法规定的完善及司法实践的指导均有重要之意义。首先，由于中断交涉是缔约上过失的一种较为成熟的类型，对其进行系统的理论分析，有助于进一步地完善缔约上的过失的理论，继而完备债法理论。原因在于：一方面，依据传统的合同法理论，合同责任产生于有效成立的合同。只要合同尚未成立，当事人对其中断交涉就无须承担责任，也就是说，传统的合同法无法解决中断交涉的问题：另一方面，法律对中断交涉进行控制的目的在于保护缔约人的信赖利益，以维护交易安全及节省交易成本。而侵权行为法所保护的合法权益不包括信赖利益，也就是说，侵权行为法也无法解决中断交涉的问题。可见，传统的债法规范不足以调整因中断交涉所产生的损害赔偿关系。因此，对中断交涉之缔约上过失问题进行体系化研究，拓宽了债之发生的根据，对于完善债之制度有重要意义。其次，我国目前已经加入了世贸组织，在很多方面尤其是在立法方面需要同世界各国接轨。而不论是大陆法系的国家，还是英美法系国家，很多都对中断交涉作出了法律控制。我国的《合同法》虽已经确立了缔约的上过失制度，为解决中断交涉提供了前提，但相关规定并不完善，故仍需要对此问题作进一步地探讨。研究中断交涉的缔约上过失问题，对现有的立法规定加以完善，这不仅是各国进行法律交流的需要，也符合各国顺利进行贸易往来的迫切要求。最后，随着我国改革开放地不断深入，社会主义市场经济的日益繁荣和发展，交易活动也日益复杂。在这种社会背景下，在我国司法实践中，中断缔约所引起的纠纷也日渐出现。此时，如果法律对此没有相应的规定，则司法活动必然陷入无法可依的僵局。因此，当事人在合同磋商缔结阶段的行为急需受到法律的调整，以保护当事人在缔约阶段的信赖利益，正确处理因中断交涉之缔约过失所引发的纠纷。而这一切最终要建立于对中断交涉之缔约上过失问题的理论研究之上。 本文分为引言、正文及结语三部分。 引言部分阐述了法律控制中断交涉的理论意义、有关国家通过缔约上过失来解决中断交涉问题的立法例及我国合同法相关规定的缺陷。 正文分为三大部分：第一部分在对中断交涉进行定义后、分析了中断交涉与缔约过程的关系，阐述了法律控制中断交涉的价值基础及大陆法系与英美法系对中断交涉所为的不同的法律规制：第二部分在介绍缔约上过失理论的基础上，分析了中断交涉之缔约上过失的含义、其责任构成要件及法律后果，认为中断交涉是缔约上过失的一种重要类型。第三部分主要分析了我国台湾债编修正案245条之一的规定、我国大陆《合同法》第42条的规定及其相关的司法解释，认为我国《合同法》有关缔约上过失的规定虽然涉及到了中断交涉的部分问题，但仍存在较大的缺陷，有进一步完善之必要。在此立论基础上，笔者参考了关于中断交涉的外国立法例，提出了完善我国相应立法规定的途径。 结语部分是笔者对中断交涉之缔约上过失理论的反思。 在对中断交涉之缔约上过失这一问题进行研究时，笔者运用了历史考察、语意分析、逻辑分析、比较分析、经济分析及社会分析的方法，力求对所研究的问题作出较为全面的分析。更多还原