【作者】 姚志坚；

【导师】 马庆国；

【作者基本信息】 浙江大学 ， 管理科学与工程， 2002， 博士

【摘要】 发展中国家对先进国家的技术经济赶超是当今世界的普遍现象，但发展中国家和企业面临着比较优势陷阱和后发优势向后发劣势的转换危机。在此背景下，本文研究了技术跨越的理论意义和实践基础，提出技术跨越将是发展中国家和企业经济技术赶超的必由之路和战略选择。 以此为基点，展开研究： 第一，构筑技术跨越的立论基础和概念体系。在理论述评的基础上，研究总结了技术跨越完整的概念体系，提出利用统计学方法对技术代和技术跨越进行测度的方法，并依托移动通信技术发展进行了实证研究。进一步的，按照不同参照系对技术跨越进行分类，从而明晰和丰富了技术跨越的理论和实践内容。 第二，从技术的微观、中观和宏观三个维度研究了技术跨越存在的机会，指出：从技术轨道角度讲，技术的越轨型演变为技术跨越带来发展的技术机会窗口，而在顺轨型演变中，除可利用子技术轨道的跃迁进行技术跨越外，当技术极限临近时应主动寻找关键技术的跨越机会。从技术单元角度讲，随着分工细化技术单元变小，进入壁垒降低，存在着利用后发优势和比较优势的成长型技术跨越机会；随着技术发展技术单元变大，后发国家可以较强的国家意志，大投入实施技术跨越；随着相关技术群体的不匹配使技术单元增大，可以国家行为与市场行为相结合，通过设立技术园区等形成较好的配套环境，实施技术跨越。从技术群体结构角度讲，技术群体在时间上的三种不同演变路径，为不同类型的技术跨越突破提供了时间上的规律。同时，技术群体结构演变理论为企业实施技术跨越战略提示了着眼点和侧重点，存在着先发展基础技术和中间技术，再进行特殊技术突破的成长型技术跨越机会。另外，启示我们要充分利用不同国家、不同产业技术群体结构的差异性和互补性，而带来的技术跨越的机遇。 第三，系统地研究了技术跨越的一般过程和规律。研究提出了技术跨越的整体观模型，指出技术跨越是一个系统的过程、基于知识流的过程和收敛的过程。研究了技术扫描，总结了技术扫描的意义和重要方法。研究了技术跨越的突破点选择问题，明确了突破点选择的内涵，提出了技术跨越点选择的九大原则，并应用现实期权方法对技术跨越中的互斥跨越点选择进行了数理分析。研究了临界点问题，在对临界点进行明确的定义和数理描述基础上，分析临界点出现的机理，并利用临界距概念对临界点进行了定量化的判别研究。研究了技术跨越后的后续工作重点，指出技术扩散和标准之争是技术跨越后续工作的主要内容，并进行了详细探讨，提出了相应的政策和建议。 第四，系统的研究了技术跨越中的技术能力。研究指出，技术跨越过程就是一个技术能力跨越的过程。在此基础上，明确定义了技术跨越中的技术能力概念，研究构建了基于技术跨越的技术能力体系，并对其中的重点问题进行了剖析，指出：技术跨越需要注意核心能力刚性和动态核心能力，要区分不同的知识特征采取不同的知识学习模式，技术跨越要注意技术能力体系的开放性，技术能力不应该只注重内在能力，而应该从考虑技术能力空间。在此基础上，对技术跨越技术能力体系进行了实证研究，重点研究了技术创新和技术跨越中技术能力的不同特征，技术跨越中各技术能力成分的协调性和技术跨越能力的积累模式。在进一步研究总结技术能力积累模式和途径基础上，本文还提出了赶超型国家的技术能力 浙江大学博士学位论文《技术跨越的理论与实证研究》发展模式和与之对应的成长型技术跨越，研究认为，赶超型国家的技术能力发展过程在实践中呈现出从引进到模仿再到顺轨型衍生自主跨越和在新技术上自主跨越的顺序，可称之为成长型技术跨越的四个阶段和四种类型，并利用浙大中控的案例进行了实证分析。 第五，系统地研究了技术跨越的组织。首先研究技术跨越组织的机理及选择。从企业资源观出发，研究提出了技术跨越组织需要解决五大问题，以此为基础，提出了基于资源－目标的四种一般组织模式及选择模型，并研究了其中可能存在的组织陷阶。其次，研究提出了基于资源主体的技术跨越组织模式总体框架，并综合考虑技术单元和外部性角度、转换成本、共生经济性等方面影响因素提出了模式选择的一般模型。再次，研究企业技术跨越组织的模式创新，综合运用数理分析、案例分析和理论分析等方法，重点研究总结了其中的新型创业小组、创新事业部和战略联盟形式，并提出了相应的政策和建议。最后，研究国家层面国家关键技术跨越的组织模式，在研究总结世界各国实施国家关键计划和我国的863高技术计划成败经验的基础上，并提出了我国关键技术跨越的政策建议。 第六，通过实证方法研究了技术跨越的条件。首先通过理论述评等方法研究了技术跨越条件的理论框架。其次利用问卷调查、基本统计分析、因子分析等方法，研究得出了技术跨越条件的结构体系，认为其是一个包括人力资本、技术资源、资金实力在内的内部资源条件，包括经济机制、政策支持和外部创新网络在内的外部环境条件以及技术跨越组织能力条件的这样一个多维度、多层面、系统化的综合?更多还原

【Abstract】 It is common in the present world that developing countries catch-up developed countries in technology and economics. However, developing countries and their enterprises are facing such crises as comparative advantage pitfall and the transfer from the advantage of backwardness to the disadvantage of backwardness. Under such circumstances, this paper seeks to study the theoretical significance and practical basis of technology leapfrog and concludes that technology leapfrog is an inevitable way and strategic choice for developing countries and their enterprises to realize technological and economic advancement.Main ContentsFirstly, this paper puts forward a conception system of technological leapfrog as the theoretical basis. Based on literature review, this paper establishes a complete conception system of technological leapfrog and applies statistic methods to the study of technology generation and technological leapfrog, with the development of mobile communication as the case. Moreover, Classified with different frames of reference, the concept of technological leapfrog is more perspicuity and enriched with both theories and practical content.Secondly, chances of technological leapfrog are studied from three dimensions including the micro, the mediate and the macro. It is pointed out that the windows of technological leapfrog opportunity are brought to when one technological trajectory evolves to another. When the technology evolves on the same technological trajectory, except that technological leapfrog can be realized with the transition of the sub-technological trajectories, chances of dominant technology leapfrog should be sought if the technology limit is reached. From the perspective of tech-unit, there are chances of growing technological leapfrog for developing countries in virtue of the advantage of backwardness and comparative advantage, with the technology more specialized, smaller the tech-unit and lower entrance barrier. As technology develops and the tech-unit grows larger, developing countries can make heavy investment to realize technological leapfrog by right of strong national will. When the tech-unit becoming larger are caused by the incompatibility of relevant technologies, technological leapfrog can be realized through the establishment of High-Tech Park to create the supporting environment, with combined act of both state and market. From the perspective of technological group structure, the three different temporal evolutionary routes of technological group provide rules for different types of technological leapfrog. Meanwhile, the theory of structural evolvement of technological group indicates respects and emphases for enterprises to launch the technological leapfrog strategy. There are chances of growing technological leapfrog to develop fundamental technology and intermediate technology first and to realize special technology breakthrough after that. Besides, there is also inspiration that we should make full use of the chances of technological leapfrog brought by the heterogeneity and complementarity of the technological group structure in different countries and industries.Thirdly, this paper makes a systematic study of the general process and laws of technological leapfrog and puts forward an integrated model of technological leapfrog, which indicates that technological leapfrog is a systematic and convergent process based on knowledge flow. Technology scan, as well as its significance and important methods, isstudied. This paper also studies the choice of breakthrough point of technological leapfrog, defines the connotation of breakthrough point and raises the nine principles to select the breakthrough point of technological leapfrog. Mathematical analysis is also applied to the study of the choice of mutex breakthrough point in technological leapfrog with real options method. The critical points are also studied. Based on a clear definition and symbolic description of critical points, the mechanism of its appearance is analyzed and quantitative study is applied t更多还原